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宝尚配资,决定对你上海新兰德采取责令改正的行

未知 2019-12-10 11:22

  上海证监局表示,上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,决定对你上海新兰德采取责令改正的行政监管措施,要求上海新兰德强化内部控制管理,加强对从业人员的合规教育,宝尚配资完善从业人员公开发表证券市场相关言论的监控管理制度,杜绝此类行为再次发生,并对相关责任人员进行责任追究。宝尚配资

  对此上海新兰德未能进行有效监控,上海证监局指出,上海新兰德投资顾问李强未经内部合规审核即擅自在公众媒体上发表缺乏事实依据的评论文章,上海新兰德应在2017年4月16日前就上述整改落实情况提交书面报告。和讯股票(微信号:istocknews)消息 3月28日晚间,上海证监局发布对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定。造成了不良影响。经查,

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